[摘要]依法實施知識產權的海關保護既是一項有利于我國經濟發展的措施，又是我國加入WTO、履行國際義務的必然要求，是維護知識產權人合法權利的有效途徑也是提升我國國際競爭力的重要手段，所以我國海關建立現代海關制度，深化改革是非常必要的，同時也必須加強對企業的宣傳教育，使企業重視知識產權的保護，尤其是知識產權的海關保護，重視海關這把不容忽視的邊境保護傘。
[關鍵詞]知識產權海關保護 《與貿易有關的知識產權協議》主動保護模式 平行進口
[正文]改革開放以來，我國經濟取得了巨大的發展，伴隨著經濟的快速發展也產生了許多侵犯他人合法的知識產權的行為。在巨大的經濟利益的誘惑下，侵犯他人知識產權的非法貨物在國際貿易中的數量和比例一直居高不下。據估計每年全世界假冒貨物產值占世界貿易額的5-8%，約達1000至1200億美元。隨著全球經濟一體化和貿易自由化進程的加速發展，世界各國的聯系進一步加強，經濟來往不斷增加，我國的對外貿易也發展迅速，這些侵犯他人知識產權的貨物大量涌出國門，涌向世界市場，大大損壞了我國和我國企業的形象，破壞了正常的對外貿易秩序。尤其是我國加入WTO后，中國正式成為世界經濟聯合國中重要國家，我國政府該如何切實履行WTO的各項協議，成為擺在中國政府面前的當務之急。海關作為我國進出境監督管理機關，應根據WTO《與貿易有關的知識產權協議》的相關條款，對知識產權實施保護，有效制止進出境侵權貨物違法活動，維護國家正常對外貿易秩序，鼓勵外貿企業公平競爭、合法經營。
一、知識產權海關保護的重要性
2005年3月26日，福州某進出口有限公司向福清海關(福州海關下屬關)申報出口2.8萬雙PE面底拖鞋，運抵國為莫桑比克。在查驗時，福清海關工作人員發現了一個疑點。當把集裝箱放在X光下過機檢測時，工作人員看到集裝箱內的紙箱擺放極不規則，這是夾藏不法貨物的信號，工作人員當即要求開箱查驗。在長達40英尺的集裝箱中部，共計1200雙使用了“星鴿”字樣及盾牌圖形的拖鞋混在其中。通過查詢海關總署備案庫，工作人員很快就辨認出該產品涉嫌侵犯“白鴿及圖形”商標專用權。此后，福清海關的上級關———福州海關將此情況通知“白鴿”商標權利人福建省輕工業品進出口公司，該司認為上述1200雙拖鞋侵權，向海關提交了知識產權保護申請。福州海關依法扣留了上述侵權貨物。
福州海關的出色工作拯救了屢遭侵權假冒而瀕臨“折翅”的“白鴿”牌塑料拖鞋，這只是近年海關查獲侵權物品，保護企業自主知識產權當中的一個例子。海關打假最大的好處就能夠在口岸查獲產品，對侵權物品起到威懾作用。今年4月7日，北京海關查獲侵犯“耐克”、“阿迪達斯”商標案，共查獲運動鞋2740雙，案值6850美元，涉嫌侵犯商標權的鞋類制品的出口目的國為俄羅斯和烏克蘭。去年10月，1415只標有勞力士標識的侵權手表，想從郵件快遞渠道蒙混出境，被廈門海關現場關員逮個正著。
在國有名牌維權的浩大行動中，中國海關是一個有力的“保護者”。自1996年至2004年，全國海關共查獲各類進出口侵權案件4361起，案值6.3億元人民幣，有力打擊了進出口侵權貨物的違法行為，凈化了口岸秩序，維護了權利人的利益。
從以上的具體案例中我們不難看出，海關在知識產權保護中發揮著重要的作用，知識產權海關保護，就是指海關根據國家法律法規，在進出口環節采取保護知識產權的執法措施。海關的知識產權邊境保護，把守著防止侵權產品沖擊企業國際市場份額、損壞企業聲譽的最后一道大門。
二、 我國海關知識產權保護的歷史和具體內容。
（一）歷史：
我國從1994年開始實施知識產權海關保護措施。1994年9月1日，海關總署發布了《關于實施保護知識產權、制止侵權貨物進出境的管理措施》的公告。1995年7月5日，國務院176號令頒布了《中華人民共和國海關知識產權保護條例》，至此，政府通過法規正式授權海關得以制止和查處侵犯知識產權貨物進出口的職權。《中華人民共和國海關知識產權保護條例》頒布和實施，標志著我國海關對知識產權保護工作進入了一個法制化和制度化的新階段。與此同時，海關總署也隨即發布了《中華人民共和國關于知識產權海關保護實施辦法》，對知識產權的海關備案、調查、放行、處罰、處置等工作進行了細化，進一步完善了海關執法的根據。2000年7月8日九屆全國人大常委會第十六次會議正式通過了新修訂的《海關法》，其中新增加了兩條關于知識產權保護的條款，地四十條和第九十一條，以國家法律的形式正式確立了海關對知識產權保護的執法地位和權限，能夠對與進出境貨物、物品相關的知識產權實施同樣的禁止性或者限制性措施。2003年新修訂的《中華人民和國知識產權海關保護條例》，規定了海關保護知識產權的范圍基本程序等，是目前中國知識產權邊境保護的主要執法依據。總而言之，《中華人民共和國海關法》、《中華人民共和國知識產權海關保護條例》和《中華人民共和國海關關于知識產權保護實施辦法》是海關行使知識產權保護的依據。
（二）我國海關知識產權保護制度的具體內容：
1、我國海關保護知識產權的具體范圍和模式：
（1）范圍： 我國海關保護知識產權的范圍主要限于狹義的知識產權，主要是指《商標法》及《商標法實施條例》保護的商標專用權，《著作權法》及《著作權法實施條例》保護的著作權和與著作權有關的權利（著作鄰接權），《專利法》及《專利法實施細則》保護的專利權。
（2）模式 ：根據修訂后的《知識產權海關保護條例》，海關對知識產權的保護分為主動保護和被動保護兩種執法模式。主動保護指海關依據法律賦予的職權，主動采取措施，保護知識產權；被動保護指由知識產權權利人（主要是商標注冊人、專利權人或著作權人）向海關提出申請，海關依照其申請對其知識產權提供保護。
[1].主動保護模式 。主動保護模式主要有以下內容：（1）知識產權權利人應當事先進行知識產權備案；（2）海關發現涉嫌侵犯備案的知識產權的進出口貨物，應當中止放行侵權嫌疑貨物，并書面通知權利人；（3）海關根據知識產權權利人的申請扣留侵權嫌疑貨物；（4）海關有權對貨物的侵權狀況進行調查認定；（5）海關對能夠認定侵權的貨物，應當予以沒收；不能認定的，應當協助人民法院對貨物進行司法扣押；（6）海關有權對沒收的侵權貨物進行處置。
[2].被動保護模式 。被動保護模式有以下內容：（1）知識產權權利人發現侵權嫌疑貨物后可以直接向進出境地海關申請扣留，不必事先進行知識產權備案；（2）海關依據權利人申請扣留侵權嫌疑貨物；（3）海關不對貨物的侵權狀況進行調查。如果人民法院未能在海關扣留貨物后20個工作日內要求協助對貨物進行司法扣押，海關應當立即放行貨物。
2、知識產權海關保護的主要程序 ：
（1）權利人向海關總署提出備案申請 ：修訂后的《知識產權海關保護條例》取消了強制備案的要求， 但為了更充分地發揮海關對知識產權的主動保護職能，知識產權權利人可以將其知識產權向海關總署申請備案。
（2）進出境地海關扣留侵權嫌疑貨物：知識產權海關保護的原則是禁止侵犯知識產權的貨物進出口。海關扣留侵權嫌疑貨物可以依知識產權權利人的申請作出，也可以依職權調查處理。
（3）海關調查 ：在主動保護模式下，海關應當自扣留之日起30個工作日內對被扣留的侵權嫌疑貨物是否侵犯知識產權進行調查、認定；不能認定的，應當立即書面通知知識產權權利人。
海關實施知識產權保護發現涉嫌犯罪案件的，應當將案件依法移送公安機關處理。
（4）海關沒收侵權貨物 ：被扣留的侵權嫌疑貨物，經海關調查后認定侵犯知識產權的，由海關予以沒收。海關作出沒收侵權貨物決定的，應當將情況書面通知知識產權權利人。
三、國際知識產權海關保護歷史和現狀。
（一）國際知識產權邊境（海關）保護的歷史：
1、19世紀之前：早在18世紀，英國、德國、法國、美國和日本都擁有了自己的專利制度，但是國際間涉及知識產權的商業交易甚少，知識產權的邊境保護更加是沒有。（狹義的知識產權邊境保護僅只知識產權海關保護，本文所指的知識產權邊境保護僅指狹義的知識產權的海關保護）
2、十九世紀中葉---1994年：知識產權海關保護制度的產生。十九世紀中葉，國際間技術交流日漸增加，對知識產權的邊境（海關）保護也被提上了議程。知識產權的邊境保護制度的產生可以追溯到1883年、1886年分別簽署的《保護工業產權巴黎公約》、《保護文學與藝術作品的伯爾尼公約》。這兩個公約都建立了各自的執行機構，即國際局（International Bureau）,1893年上述兩個國際局合并，標志著國際知識產權保護朝著整體化和全面化的方向發展。20世紀60年代，世界知識產權組織即“WIPO”成立了，他直接促進了區域性知識產權邊境保護的發展。在歐洲，1986年12月1日歐洲共同體理事會關于確定禁止假冒商品進入自由流通之條例（1994年被《關于禁止假冒商品和盜版商品進入自由流通、出口、再出口的措施之條例》所取代1）.在北美，北美自由貿易區根據1992年12月17日簽署的北美自由貿易協議即NAFTA成立，NAFTA是美、加、墨三國間全面的綜合性區域自由貿易協定，共8篇22章。第1718條指出邊境措施是國際貿易中知識產權保護所不可缺少的。
3、1994年以后：知識產權邊境保護的到了巨大的發展。1993年年底，在美國等發達國家的堅持下，最終將Trips協議納入了作為“烏拉圭回合”談判成果的“一攬子”協議，并在新建立的世界貿易組織里設立了專門的理事會，負責執行知識產權協議的落實。尤其是在1995年世界貿易組織運行后，知識產權邊境保護出現了前所未有的新局面。Trips協議對知識產權做了許多突破。它第一次在國際多邊協議中系統的對知識產權邊境保護進行了規定，明確了海關在知識產權邊境保護中的獨特地位，另外，任何WTO成員過遲早都必須遵守WTO協議規定的義務，從而大大的擴展了國際知識產權邊境保護制度的適用范圍。
（二）國際知識產權邊境（海關）保護的現狀：
為使邊境知識產權保護法律化，許多國家專門制定了關于海關知識產權保護的單行規范，形成了具有自己特色的海關保護為重點的知識產權邊境保護制度。在美國，美國對外貿易中的知識產權保護的條款主要集中在《美國法典》（United States Code）第19篇即“海關關稅”部分，海關條法局的知識產權處依據海關條例實施美國海關對知識產權的保護；在香港，海關是知識產權保護的唯一執法機關，承擔調查、起訴、執行等多項職能；在日本，《海關稅法》授權海關負責在邊境知識產權保護中行使調查和對當事人起訴的權利。世界各國都非常重視知識產權的邊境保護，重視海關在知識產權保護中的重要作用。
四、我國海關知識產權保護的不足及面臨的困境：
（一）我國海關知識產權保護制度的不足及面臨的困境：
1、扣留侵權嫌疑貨物提供擔保金幾倉儲費用的問題:
《保護條例》第十四條規定：知識產權人請求海關扣留侵權嫌疑貨物的，，應當向海關提交不超過貨物等值的擔保，用于賠償可能因申請不當給收發貨人造成的損失以及支付在被海關扣留后的倉儲、保管和處置等費用。根據條例要求，即使貨物的侵權狀況非常明顯，海關也必須向權利收取擔保金，特別是連續遭遇侵權的權利人，往往需要在很短的時間內支付大筆多筆保證金，給權利人造成了很大的負擔。
2、知識產權海關保護中的證據問題：
申請海關保護其知識產權必須要有充分的證據，若企業申請海關保護其知識產權，就意味著企業在申請之前，必須做了大量的準備工作，收集了大量的信息，特別是證明市場上純在相關進出口產品侵犯了其知識產權2。只有在有充分證據證明市場上相關進出口產品侵犯了其知識產權的情況下，海關才會采取相應的措施，否則海關根本不會中止放行侵權貨物進入流通市場。根據《條例》第十三條的規定，對于現場執法部門來說，這是一個自由裁量的標準，但是對與企業來說，這就是一條無法把握的規定，證據標準到底是什么，到底怎樣才能充分證明呢？這是一個需要明確的問題，否則仍然不利于合法知識產權人的知識產權保護。
3、知識產權人和侵權行為人的和解問題:
在海關采取知識產權保護措施,動用了大量的人力、物力資源后，如果知識產權人和收發貨人和解了，這無疑會給國家造成巨大的浪費，因為知識產權屬于一種私權利，權利人在不違法且不損害社會公共利益的前提下可以自愿的自由的處置其權利，可以追加授權侵權人使用其知識產權，而一經授權，本是侵權的貨物也就不在是侵權貨物了，海關也就不應當查處沒收了。
4、平行進口問題：
平行進口是指合法的知識產權商品權利人未經進口國相同的知識產權權利人的同意，將該商品經合法途徑進口至該國。在這里，進口方相對于進口國權利人享有的知識產權就是平行進口。雙方在同一種商品上都享有合法的知識產權，從而引發權益糾紛。因為知識產權是具有地域性的，在一個國家取得了知識產權并不當然的在其他所有國家都取的知識產權而具有專有排他性。我國對平行進口問題沒有規定。3
5 、在現行的海關知識產權保護依據中有很多規定存在不確定性，缺乏可操作性：
如在侵權案件的刑事責任追溯的標準上，雖然有對侵犯知識產權構成犯罪的行為依法追究形式責任的規定，但在侵權清潔和案值達到何種程度后才追究和追究何種刑事責任，卻沒有明文規定。再如在對侵權案件的罰款幅度上，《海關行政處罰實施條例》規定，對進出口的侵權貨物，并處貨物價值30%以下的罰款，而侵權貨物價值如何確定卻沒有具體的可操作的標準，使海關在實施處罰是可能產生處罰尺度不統一，不利于嚴格公平執法。
外貿企業自身的原因分析：
1、企業對知識產權申報存在理解誤區。主要是：部分企業認為應該向海關申報的知識產權僅限于企業的自有品牌，對國外客戶指定貼牌加工所使用的品牌不用向海關申報也不涉及侵權問題；部分企業認為應該向海關申報的知識產權僅指在國內已注冊的商標或已在海關總署申請保護的備案商標，對未注冊或未備案的品牌不需申報；
2、知識產權備案內容變更不及時，影響海關知識產權保護工作。
3、外貿公司不負責任造成侵權行為發生，但事后往往宣稱不知情，海關舉證難。
4、侵權貨物查獲存在難點。由于出口貨物多為免稅，通關速度快，侵權商品執照產家分布較廣，難以查獲，海關較難發現真正的制假者。
5、權利人對海關查獲知識產權案件消極配合甚至不配合。有的權利人對海關知識產權保護的重要性認識不到位，存在著多一事不如少一事的心理。
五、海關知識產權保護應注意的問題：
（一）有效保護知識產權和便利合法貿易相結合：
海關采取的保護知識產權的措施，應當做到及時、有效。對侵權狀況能夠確定的進出口貨物，海關應當按照法定程序予以扣留、沒收和處置措施，不應放任其繼續流入商業渠道。對侵權貨物的收發貨人，海關還應當依法予以處罰或移交有關部門追究刑事責任。但是，由于海關手續是國際貿易程序中的一個重要環節，在加強海關知識產權保護的同時也要考慮到海關在便利合法貿易和維護進出口貨物收發貨人的合法權益方面的責任，海關在實施知識產權保護時，應當嚴格按照法定程序進行，充分保障收發貨人在內的所有當事人的合法權益，將海關知識產權的保護與有效通關結合起來。既要保護合法知識產權人的權利，又要保證正常的貿易秩序。
（二）企業應當增強自身的知識產權保護意識：
近年來，相當一部分企業知識產權保護意識還十分薄弱，大部分企業至今仍普遍忽視知識產權海關保護的申請。據了解，寧波有20個品牌被列入“2005~2006年度商務部重點培育和發展的出口品牌名單”，但這20個出口品牌中卻只有6個向海關總署辦理了知識產權備案手續。福州海關2004年有進出口業務的國內企業共705家，在海關總署備案知識產權的僅8家，僅占總數的1%。
企業應當增強自身的知識產權保護意識，及時向海關進行知識產權備案，內容有所變更時，及時進行知識產權的備案變更，以便海關更好的保護起知識產權。
（二）保守商業秘密：
在實施知識產權的進出境保護過程中，海關通過備案、申請等環節掌握了量的權利人的經營信息，在市場競爭日益激烈的今天，保守商業秘密對企業來說非常重要，在《條例》中第6條也明確規定“海關實施知識產權保護時，應當保守相關當事人的商業秘密。”
[結語]依法實施知識產權的海關保護既是一項有利于我國經濟發展的措施，又是我國加入WTO、履行國際義務的必然要求，是維護知識產權人合法權利的有效途徑也是提升我國國際競爭力的重要手段，所以我國海關建立現代海關制度，深化改革是非常必要的，同時也必須加強對企業的宣傳教育，是企業重視知識產權的保護，尤其是知識產權的海關保護，重視海關這把不容忽視的邊境保護傘。
[參考文獻]：
[1]《中華人民共和國海關法》，關于知識產權海關保護部分
[2]《中華人民共和國知識產權海關保護條例》，全文參考
[3]《中華人民共和國海關關于知識產權保護的實施辦法》，全文參考
[4]《中華人民共和國刑法》，關于知識產權保護部分
[5]黃勤南，《知識產權法學》，中國政法大學出版社，2003
[6] 陳東星，《中國海關知識產權邊境保護現狀研究》，中國期刊網，2005年7月11日
[7]于鵬，《知識產權邊境保護的法律研究》，中國期刊網，2006年5月
作者單位：江西省石城縣人民法院
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